В Сингапур, две търговци и застрахователен агент са били забранени от вземане на сделка ценни книжа и даване на финансови съвети, защото те са участвали в непочтени сделки, които включват използването на вътрешна информация и подправяне.
Изключването от поръчките, които са дошли от Финансовото управление на Сингапур влязоха в сила от сряда (Може 8).
Бившият изпълнителен директор на най-Jefferies Сингапур (JSL), г-н. Джереми Лий Seow Poh бе наказан за четири години. Бившият му колега и бивш JSL старши вицепрезидент, На инж Keong, бяха дадени по-ниска забрана срок от две години.
И двамата вече не работят в JSL и сега забранено извършването на каквато и регламентирана дейност по смисъла на Закона за ценните книжа и фючърси, каза MAS в четвъртък.
В отделен инцидент, г-н. Яп Чи Hoe, че даден представител на Legacy ФА, за консултации и застраховка стабилен финансов, бе дадена забрана двугодишен. Той се забранява да бъдат застрахователен посредник по реда на Закона за застраховането. Назначението му в Legacy също е прекратено.
Мъжете също са забранени от предоставяне на консултантски услуги по Закона за финансовите консултанти. Те нямат право да заема управленски или директор позиция или да стане акционер в някоя от фирмите, които са под актовете, предмет на забраната им поръчки.
И двата нарушители в случай JSL, г-н. Лий и г-н. Ong не беше позволено да търгуват облигации в своите мощности в резултат на евентуални конфликти с търговска дейност между JSL и нейните клиенти. въпреки това, отидоха в ангажират с вътрешна обучение.
Също, без да търси знанието и одобрението на ИУСС на, г-н. завет, който също е бил ръководител на продажбите, търгувани в облигации с помощта си за частно банкиране сметка между май 2011 и декември 2012.
Той също, с помощта на г-н. Ong, търгува срещу собствената си фирма "с помощта на конфиденциална информация, която са придобили в техния ход на работата по JSL е фиксиран доход бюро", каза MAS.
"JSL нямаше да влезе в тези сделки, ако е знаел, че г-н. Лий беше насрещната страна, поради възможен конфликт между личните интереси на г-н. Лий и г-н. Ong, и тази на JSL и нейните клиенти,"Се казва в изявлението.
в 2015, JSL даде г-н. Лий предупреждение писмено спазване на неадекватно поведение в бизнеса.
в 2016, той се присъединява Германия DZ банка за негов ръководител и Азия ръководител на продажбите за продажби на капиталовия пазар, без да се обявява, че е бил някога обект на дисциплинарно производство, когато той все още беше в JSL.
Управляващите заявиха, че това е фалшива поради предупреждението е получил от JSL в 2015. DZ е бил подведен да вярва, че г-н. Лий е било в състояние да бъде негов представител.
В случай на Legacy, г-н. Яп подправени подписите на пет лица, за да се ускори покупката на политиките. Той също фалшифицирани здравеопазване и трудова заетост информация за един от формулярите за кандидатстване.
Когато г-н Legacy открил. нарушение на Яп, те отменен някои от приложенията. Другите приложения са били изтеглени от физическите. MAS заяви, че нито едно от лицата, участващи претърпял никакви загуби.