I Singapore, to handlende og forsikring agent er blevet udelukket fra værdipapirer beskæftige sig gøre og give økonomisk rådgivning, fordi de var involveret i uærlige transaktioner, som omfatter insiderhandel og forfalskning.
De spærring ordrer, som kom fra Monetary Authority of Singapore trådte i kraft fra onsdag (Kan 8).
Den tidligere administrerende direktør hos Jefferies Singapore (JSL), Hr. Jeremy Lee Seow Poh blev forbudt i fire år. Hans tidligere kollega og tidligere JSL senior vicepræsident, På Eng Keong, fik en lavere spærring periode på to år.
Begge mænd er ikke længere arbejder på JSL og nu afskåret fra at udføre noget reguleret aktivitet under Securities and Futures Act, sagde MAS torsdag.
I en separat hændelse, Hr. Yap Chee Hoe, udpegede repræsentant på Legacy FA, en finansiel rådgivning og forsikring firma, fik en to-årigt forbud. Han er forbudt fra at være en forsikringsmægler under forsikringsloven. Hans udnævnelse at Legacy er også blevet opsagt.
Mændene er også forbudt fra at levere rådgivning i henhold til lov finansielle rådgivere. De er ikke tilladt at holde nogen ledelse eller direktør position eller blive aktionær i nogen af de virksomheder, der kommer under de retsakter, der deres forbud ordrer.
Begge lovovertrædere i JSL sagen, Hr. Lee og hr. Ong fik ikke lov til at handle obligationer i deres kapacitet som følge af eventuelle konflikter med handelsaktiviteter mellem JSL og dens kunder. Imidlertid, de gik på at begå insiderhandel træning.
Også, uden at søge JSI viden og godkendelse, Hr. Lee, der var også hovedet af salget, handles i obligationer hjælp hans private bankkonto mellem maj 2011 og december 2012.
Også ham, med hjælp fra hr. Ong, handles mod deres egen virksomhed ”ved hjælp af intern viden, som de er fremstillet i deres under arbejdet med JSL faste indkomst skrivebord”, sagde MAS.
”JSL ville ikke have indgået disse handler, hvis det var klar over, at hr. Lee var counter-part på grund af mulig konflikt mellem personlige interesser hr. Lee og hr. Ong, og den af JSL og dets kunder,”Sagde redegørelsen.
I 2015, JSL gav Hr. Lee en skriftlig advarsel overholdelse for forkert forretningsførelse.
I 2016, han sluttede Tysklands DZ Bank som dets leder og Asien salgschef for kapitalmarkedet salg uden at erklære, at han havde været en gang udsat for en disciplinærsag, da han stadig var i JSL.
MAS erklærede, at dette var forkert på grund af advarslen, han modtog fra JSL i 2015. DZ blev vildledt til at tro, at hr. Lee var egnet til at være sin repræsentant.
I Legacy tilfælde, Hr. Yap smedet underskrifter fra fem personer for at fremskynde deres køb af de politikker. Han forfalskede også sundhed og beskæftigelse oplysninger om et af ansøgningsskemaerne.
Når Legacy opdagede hr. Yap forseelse, de aflyste nogle af de programmer. De øvrige ansøgninger blev trukket tilbage af de personer. MAS erklærede, at ingen af de involverede personer har lidt noget tab.