In Singapur, zwei Händler und Versicherungsvertreter von den Wertpapieren viel machen und geben finanzielle Beratung verboten worden, weil sie in unehrlichen Geschäften verwickelt waren, den Insiderhandel und Fälschung sind.
Die Betretungsverbot, die von der Monetary Authority of Singapore kam in Kraft getreten von Mittwoch (Kann 8).
Der ehemalige Geschäftsführer von Jefferies Singapur (JSL), Herr. Jeremy Lee Seow Poh wurde für vier Jahre gesperrt. Sein ehemaliger Kollege und ehemaliger JSL Senior Vice President, Auf Eng Keong, wurden eine geringere Sperrzeit von zwei Jahren gegeben.
Beide Männer sind nicht länger arbeiten bei JSL und jetzt von der Durchführung von geregelten Tätigkeit nach dem Securities and Futures Act vergitterten, wobei die MAS am Donnerstag.
In einem anderen Vorfall, Herr. Yap Chee Hoe, ein bestellter Vertreter im Legacy FA, eine Finanzberatung und Versicherungsunternehmen, wurde ein zweijähriges Verbot gegeben. Er ist davon, dass ein Versicherungsvermittler verboten unter dem Versicherungsgesetz. Seine Ernennung im Legacy hat auch beendet.
Die Männer sind auch von der Bereitstellung von Beratungsdienstleistungen im Rahmen des Financial Advisers Act verboten. Sie sind nicht zu halten jede Verwaltung oder Direktor Position oder zu einem Aktionär einer der Firmen erlaubt, die durch ihre Untersagungsverfügungen abgedeckt unter den Akten kommen.
Beide Täter im JSL Fall, Herr. Lee und Herr. Ong wurden nicht in ihrer Eigenschaft als Folge möglicher Konflikte mit Handelsaktivitäten zwischen JSL und ihren Kunden den Handel Anleihen erlaubt. aber, sie gingen über Insider-Ausbildung zu begehen.
Ebenfalls, ohne JSI Wissen und Genehmigung der Suche nach, Herr. Lee, wer war Kopf auch Umsatz, mit seinem Private-Banking-Konto zwischen Mai in Anleihen gehandelt 2011 und Dezember 2012.
Er auch, mit Hilfe von Herrn. Ong, gehandelt gegen ihre eigene Firma „privilegierte Informationen mit, die sie in ihrem Verlauf der Arbeit an JSL Fixed Income Schreibtisch erhalten“, wobei die MAS.
„JSL würde nicht in diese Geschäfte eingetragen, wenn sie sich bewusst war, dass Herr. Lee war die Gegenpartei wegen möglicher Konflikt zwischen den persönlichen Interessen von Herrn. Lee und Herr. Ong, und dass der JSL und ihre Kunden,“, So die Erklärung.
Im 2015, JSL gab Herr. Lee eine schriftliche Einhaltung Warnung für unsachgemäßes Geschäftsgebaren.
Im 2016, trat er in Deutschland der DZ Bank als Direktor und Asien Vertriebsleiter für Kapitalmarkt Verkäufe ohne zu erklären, dass er ein Disziplinarverfahren einmal Thema gewesen war, als er noch bei JSL.
Die MAS stellte fest, dass dies aufgrund der Warnung falsch war er von JSL erhielt in 2015. DZ wurde glauben verleitet, dass Herr. Lee war fit sein Vertreter zu sein.
Im Legacy-Fall, Herr. Yap geschmiedet die Unterschriften von fünf Personen, um ihre Einkäufe der Politik zu beschleunigen. Er verfälscht auch Gesundheit und Beschäftigung Informationen über eine der Antragsformulare.
Als Vermächtnis entdeckt Herr. Yap Fehlverhalten, sie abgesagt einige der Anwendungen,. Die anderen Anträge wurden von den Individuen zurückgezogen. MAS stellte fest, dass keine der Personen, die Verluste erlitten beteiligt.