En Singapur, dos comerciantes y agente de seguros han sido prohibidos de hacer tratos de valores y dar asesoramiento financiero porque estaban involucrados en los tratos deshonestos que incluyen información privilegiada y la falsificación.
Las órdenes de restricción que volvían de la Autoridad Monetaria de Singapur entraron en vigor a partir del miércoles (Mayo 8).
El ex director gerente de Jefferies Singapur (JSL), Señor. Jeremy Lee Seow Poh fue suspendido por cuatro años. Su ex colega y ex vicepresidente senior JSL, En Eng Keong, se les dio un plazo menor de restricción de dos años.
Tanto los hombres ya no están trabajando a JSL y ahora excluidos de la realización de cualquier actividad regulada bajo la Ley de Valores y Futuros, dijo que el MAS el jueves.
En un incidente separado, Señor. Yap Chee azada, un representante designado en el Legacy FA, una firma de asesoría financiera y de seguros, se le dio una suspensión de dos años. Él tiene prohibido estar un intermediario de seguros en virtud de la Ley de Seguros. Su nombramiento en el Legacy también se ha terminado.
Los hombres también tienen prohibido proporcionar servicios de asesoramiento en virtud de la Ley de Asesores Financieros. No se les permite a ocupar ningún puesto directivo o el director o convertirse en un accionista de cualquiera de las empresas que se encuentren bajo los actos cubiertos por sus órdenes de prohibición.
Ambos delincuentes en el caso JSL, Señor. Lee y el Sr.. Ong no se les permitió a los bonos de comercio de sus capacidades como resultado de posibles conflictos con las actividades comerciales entre JSL y sus clientes. sin embargo, iban a cometer formación privilegiada.
también, sin buscar el conocimiento y aprobación de JSI, Señor. Sotavento, quien también fue jefe de ventas, negociado en bonos utilizando su cuenta de banca privada entre mayo 2011 y diciembre 2012.
Él también, con la ayuda del Sr.. Ong, negociado en contra de su propia compañía “usando la información privilegiada que obtuvieron en el curso de su trabajo en el escritorio de renta fija de JSL”, dijo que el MAS.
“JSL no habría entrado en estas operaciones si era consciente de que el Sr.. Lee fue el de la contraparte debido a un posible conflicto entre los intereses personales del Sr.. Lee y el Sr.. Ong, y el de JSL y sus clientes,”Dijo el comunicado.
En 2015, JSL dio el Sr.. Lee un aviso escrito de cumplimiento por conducta comercial indebida.
En 2016, se unió a DZ banco de Alemania como su director y jefe de Asia de las ventas para las ventas del mercado de capitales sin declarar que había sido una vez objeto de medidas disciplinarias cuando aún estaba en JSL.
El MAS indicó que esto era falso debido a la advertencia que recibió de JSL en 2015. DZ fue engañado para creer que el Sr.. Lee estaba en condiciones de ser su representante.
En el caso de Legacy, Señor. Yap forjó las firmas de los cinco individuos con el fin de agilizar sus compras de las políticas. También falsificó información sobre la salud y el empleo en uno de los formularios de solicitud.
Cuando descubrió Legado Sr.. la mala conducta de Yap, cancelaron algunas de las aplicaciones. Las otras aplicaciones fueron retiradas por los individuos. MAS indicó que ninguno de los individuos involucrados sufrió las pérdidas.