Singapur, kaks kauplejat ja kindlustusagent on keelatud väärtpaberite tehingu tegemisel ja annab finantsnõu sest nad olid kaasatud ebaaus toiminguid, mis hõlmavad insaidertehingut ja võltsimise.
Piirangu tellimusi, mis tuli Rahandusametit Singapur jõustusid alates kolmapäevast (mai 8).
Endine tegevjuht Jefferies Singapur (JSL), härra. Jeremy Lee Seow Poh keelati neli aastat. Tema endine kolleeg ja endine JSL vanem asepresident, On Eng Keong, anti madalama trellitatud kaheks aastaks.
Mõlemad mehed on ei tööta enam JSL ja nüüd keelatud läbiviimiseks reguleeritud tegevus Väärtpaberite ja Futures seaduse, ütles MAS neljapäeval.
Eraldi juhtum, härra. Yap Chee Hoe, määratud esindaja Legacy FA, rahalise nõustamis- ja kindlustus firma, anti kaheaastane keeld. Ta on keelatud on kindlustusvahendaja all ravikindlustuse seaduse. Tema nimetamine Legacy Samuti on lõpetatud.
Mehed on ka keelatud anda nõustamisteenused all finantsnõustajad seaduse. Nad ei tohi olla üheski juhtimise või direktor positsiooni või saada aktsionäriks tahes ettevõtted, mis kuuluvad õigusaktid, mida võimaldab nende keeldudest.
Mõlemad õigusrikkujate JSL juhul, härra. Lee ja hr. Ong ei lubatud kaubelda võlakirjade oma suutlikkust tulemusena võimalikke konflikte kaubavahetuses JSL ja oma klientidele. aga, nad läksid toime siseringi koolitus.
ka, küsimata JSI teadmis- ja heakskiitmine, härra. alltuulekülg, kes oli ka juht müük, kaubeldakse võlakirjadega kasutades oma isikliku pangakonto maist 2011 ja detsembris 2012.
ta, abiga Mr. Ong, kurss oma firma "abil levikuga teabe, mille nad said oma kursuse töö JSL fikseeritud intressimääraga laud", ütles MAS.
"JSL ei oleks sõlmitud nimetatud kaubandust kui ta oli teadlik, et hr. Lee oli vastaspoole tõttu võimalik konflikt isiklike huvidega Mr. Lee ja hr. Ong, ja mis JSL ja oma klientidele,"Ütles avaldust.
sisse 2015, JSL andis hr. Lee kirjaliku vastavuse hoiatus vale äri tegevus.
sisse 2016, Ta liitus Saksamaa DZ panga direktor ja Aasias juht müük kapitalituru müük teatamata, et ta oli üks kord kelle suhtes distsiplinaarmenetlus algatati, kui ta oli veel JSL.
MAS märkis, et see oli vale, kuna hoiatus ta sai JSL sisse 2015. DZ oli eksitanud uskuda, et hr. Lee oli võimeline olema oma esindaja.
Legacy puhul, härra. Yap võltsitud allkirju viis isikut, et kiirendada nende ostude poliitika. Ta võltsitud tervise ja tööhõive teavet ühe taotluse vormid.
Kui Legacy avastanud Mr. Yap süüteo, nad tühistatakse mõned rakendused. Teised rakendused võeti isikute poolt. MAS märkis, et ükski seotud isikutele tekitatud kahjud.