A Singapore, due commercianti e agente di assicurazione sono stati banditi dal fare affare titoli e dare consulenza finanziaria perché sono stati coinvolti in rapporti disonesti che comprendono l'insider trading e la contraffazione.
Gli ordini di blocco che provenivano dalla Monetary Authority of Singapore è entrato in vigore da Mercoledì (Può 8).
L'ex amministratore delegato di Jefferies Singapore (JSL), Sig. Jeremy Lee Seow Poh è stato squalificato per quattro anni. Il suo ex collega ed ex vice presidente JSL, Su Eng Keong, è stata data un termine blocco inferiore di due anni.
Entrambi gli uomini non sono più stanno lavorando a JSL e ora impedito di svolgere qualsiasi attività regolamentata ai sensi del Securities and Futures Act, ha detto che il MAS il Giovedi.
In un altro incidente, Sig. Yap Chee Hoe, un rappresentante designato at Legacy FA, una consulenza e di assicurazione società finanziaria, è stata data una squalifica di due anni. Gli è proibito di essere un intermediario assicurativo ai sensi della legge di assicurazione. La sua nomina at Legacy è stato terminato.
Gli uomini sono anche proibito di fornire servizi di consulenza ai sensi della legge Financial Advisers. Essi non sono autorizzati a contenere qualsiasi posizione di gestione o direttore o diventare un azionista di una delle aziende che rientrano nella atti coperti dal loro ordini di divieto.
Entrambi i trasgressori nel caso JSL, Sig. Lee e il signor. Ong non sono stati autorizzati a scambiare le obbligazioni nelle loro capacità a causa di possibili conflitti con le attività commerciali tra JSL ei suoi clienti. però, hanno continuato a impegnarsi formazione insider.
Anche, senza cercare la conoscenza e l'approvazione di JSI, Sig. sottovento, che è stato anche Direttore generale vendite, negoziate in obbligazioni utilizzando il suo conto bancario privato tra maggio 2011 e dicembre 2012.
Ha inoltre, con l'aiuto del Sig. Ong, scambiato contro la propria azienda “utilizzando informazioni privilegiate, che hanno ottenuto nel loro corso di lavoro sulla scrivania reddito fisso di JSL”, ha detto che il MAS.
“JSL non sarebbe entrato in questi traffici se era a conoscenza che il signor. Lee era la controparte a causa di possibile conflitto tra gli interessi personali del signor. Lee e il signor. Ong, e quello di JSL ed i suoi clienti,”Ha detto la dichiarazione.
Nel 2015, JSL ha dato il signor. Lee un avvertimento scritto per la conformità condotta aziendale impropria.
Nel 2016, è entrato a far DZ banca della Germania come il suo direttore e responsabile delle vendite in Asia per le vendite del mercato dei capitali senza dichiarare che era stato una volta oggetto di un procedimento disciplinare, quando era ancora in JSL.
Il MAS ha dichiarato che questo era falso a causa l'avvertimento che ha ricevuto da JSL in 2015. DZ è stato ingannato a credere che il signor. Lee era in forma per essere il suo rappresentante.
Nel caso legacy, Sig. Yap forgiato le firme di cinque individui al fine di accelerare i loro acquisti delle politiche. Egli ha anche falsificato informazioni sulla salute e l'occupazione su uno dei moduli di domanda.
Quando Legacy ha scoperto il signor. cattiva condotta di Yap, hanno annullato alcune delle applicazioni. Le altre domande sono state ritirate dai singoli. MAS ha dichiarato che nessuna delle persone coinvolte ha subito eventuali perdite.