Singapūra, divi tirgotāji un apdrošināšanas aģents ir aizliegts vērtspapīru darījuma pieņemšanā un sniegt finansiālu palīdzību, jo tie tika iesaistīti negodīgi darījumi, kas ietver iekšējās informācijas izmantošanu un viltošanu.
Par liegumu pasūtījumi, kas nāca no Singapūras Finanšu iestādes stājās spēkā no trešdienas (maijs 8).
Bijušais rīkotājdirektors Jefferies Singapūrā (JSL), mr. Jeremy Lee Seow Poh bija aizliegts četrus gadus. Viņa bijušais kolēģis un bijušais JSL vecākais viceprezidents, No Eng Keong, tika dota zemāku lieguma termiņu divu gadu laikā.
Abi vīrieši vairs strādā pie JSL un tagad liegts veikt jebkuru reglamentētu darbību atbilstoši Vērtspapīru un Futures likuma, teica MAS ceturtdien.
Atsevišķā incidentā, mr. Japa Chee Kaplis, nozīmētais pārstāvis Legacy FA, finanšu konsultāciju un apdrošināšanas firma, tika dots divu gadu aizliegumu. Viņš ir aizliegts būt apdrošināšanas starpnieks saskaņā ar apdrošināšanas likumu. Viņa iecelšana at Legacy arī ir pārtraukta.
Vīri ir arī aizliegts sniegt konsultāciju pakalpojumus, saskaņā ar Likumu par finanšu konsultantu. Tie nav atļauts turēt jebkādu vadības vai direktors pozīciju vai kļūt par akcionāru kādu no firmām, kas nāk ar darbībām, uz kurām attiecas viņu aizliegumiem.
Abi likumpārkāpējiem JSL lietas, mr. Lee un kungs. Ong nebija atļauts tirgoties obligācijas viņu spējām, kā rezultātā iespējamos konfliktus ar tirdzniecības darbībām starp JSL un tās klientiem. tomēr, viņi devās uz izdarīt iekšējās apmācības.
arī, nemeklējot JSI zināšanas un apstiprināšanu, mr. aizvēja puse, kurš bija arī galvas pārdošanas, tirgo obligācijām, kas izmanto savu privāto bankas kontu no maija 2011 un decembrī 2012.
Viņš arī, ar palīdzību kunga. ong, tirgot pret savu uzņēmumu ", izmantojot privileģētu informāciju, ko tās iegūst savā gaitā darbā JSL fiksēto ienākumu galda", teica MAS.
"JSL nebūtu stājušies šajos pārvadājumos, ja tas ir zināms, ka kungs. Lee bija darījumu partnera, jo pastāv pretrunas starp personīgās intereses kungu. Lee un kungs. ong, un ka JSL un tās klientiem,"Teica paziņojumu.
uz 2015, JSL deva kungs. Lee atbilstības brīdinājums neatbilstošu uzņēmējdarbības prakses rakstīts.
uz 2016, Viņš pievienojās Vācijas DZ banku, tās direktors un Āzijas vadītājs pārdošanas kapitāla tirgus pārdošanas nedeklarējot, ka viņš ir bijis kādreiz disciplināro procedūru, kad viņš vēl bija JSL.
MAS norādīja, ka tas bija viltus saistīts ar brīdinājumu viņš saņēma no JSL in 2015. DZ tika maldināti domāt, ka kungs. Lee bija derīgi, tā pārstāvi.
Šajā Legacy gadījumā, mr. Yap viltoti paraksti piecām personām, lai paātrinātu to pirkumus politiku. Viņš arī viltoti veselību un darba informāciju par vienu no pieteikuma veidlapas.
Kad Legacy atklāja kungs. Japa s pārkāpumu, viņi atcēla dažus no lietojumu. Pārējie pieteikumi tika atsaukti ar privātpersonām. MAS norādīja, ka neviens no iesaistīto personu cietuši jebkādus zaudējumus.