i Singapore, to tradere og forsikring agent har blitt utestengt fra verdipapirer mye å gjøre og gi økonomiske råd fordi de var involvert i uærlige forretninger som inkluderer innsidehandel og forfalskning.
Sperre ordrer som kom fra sentralbanken i Singapore trådte i kraft fra onsdag (Kan 8).
Den tidligere administrerende direktør ved Jefferies Singapore (JSL), MR. Jeremy Lee Seow Poh ble utestengt i fire år. Hans tidligere kollega og tidligere JSL senior vice-president, På Eng Keong, fikk en lavere sperring periode på to år.
Begge mennene ikke lenger jobber på JSL og nå utestengt fra å utføre et regulert aktivitet i henhold til Securities and Futures loven, sa MAS torsdag.
I en egen hendelse, MR. Yap Chee Hoe, en representant på eldre FA, en finansiell rådgivning og forsikringsselskapet, fikk en to-års utestengelse. Han er forbudt fra å være en mellommann forsikring under folketrygdloven. Hans utnevnelse at Legacy har også blitt avsluttet.
Mennene er også forbudt fra å tilby rådgivningstjenester under finansielle rådgivere loven. De er ikke lov til å holde noen ledelse eller regissør stilling eller bli en aksjonær i noen av bedriftene som kommer under de handlinger som omfattes av sine forbudsordre.
Begge lovbrytere i JSL saken, MR. Lee og Mr. Ong fikk ikke lov til å handle obligasjoner i sine kapasiteter som følge av mulige konflikter med handelsvirksomhet mellom JSL og dets kunder. derimot, de gikk på å begå innsidehandel trening.
Også, uten å søke JSI viten og godkjennelse, MR. Lee, som også var leder for salg, handles i obligasjoner som bruker sin private bank konto mellom mai 2011 og desember 2012.
Han også, med hjelp av Mr. Ong, handlet mot sitt eget selskap “med privilegert informasjon som de fikk i sine kurs arbeid på JSL obligasjons desk”, sa MAS.
“JSL ville ikke ha inngått disse handlene om det var klar over at Mr. Lee var motpart på grunn av mulig konflikt mellom personlige interesser Mr. Lee og Mr. Ong, og at JSL og dets kunder,”Sa uttalelse.
I 2015, JSL ga Mr. Lee en skriftlig samsvars advarsel for uriktig forretningsførsel.
I 2016, han sluttet Tysklands DZ bank som sin leder og Asia salgssjef for kapitalmarkeds salg uten å erklære at han hadde vært en gang gjenstand for disiplinære saker da han fortsatt var på JSL.
MAS uttalt at dette var falsk grunn av advarselen han fikk fra JSL i 2015. DZ ble villedet til å tro at Mr. Lee var skikket til å være deres representant.
I Legacy saken, MR. Yap forfalsket underskriftene til fem personer for å fremskynde sine kjøp av politikken. Han har også forfalsket helse og sysselsetting informasjon på en av søknadsskjemaer.
Når Legacy oppdaget Mr. Yap er misbruk, de kansellert noen av programmene. De andre søknader ble trukket tilbake av enkeltpersoner. MAS uttalt at ingen av de involverte personene lidd noe tap.