Em Singapura, dois comerciantes e agente de seguros foram proibidos de fazer negócio títulos e dando aconselhamento financeiro, porque eles estavam envolvidos em negócios desonestos que incluem abuso de informação privilegiada e falsificação.
As ordens de restrição, que vieram da Autoridade Monetária de Cingapura entrou em vigor de quarta-feira (Pode 8).
O ex-diretor gerente da Jefferies Cingapura (JSL), Sr. Jeremy Lee Seow Poh foi banido por quatro anos. Seu ex-colega e ex-vice-presidente sênior JSL, Em Eng Keong, receberam um termo de barramento inferior de dois anos.
Ambos os homens já não estão trabalhando em JSL e agora impedido de realizar qualquer actividade regulamentada sob a Securities and Futures Act, disse que o MAS na quinta-feira.
Em um incidente separado, Sr. Yap Chee Hoe, um representante designado pelo legado FA, uma empresa de consultoria e seguros financeiros, foi dada uma suspensão de dois anos. Ele está proibido de ser um mediador de seguros sob a Lei de Seguro. Sua nomeação at Legacy também foi encerrado.
Os homens também estão proibidos de prestar serviços de consultoria no âmbito da Lei Financial Advisers. Eles não estão autorizados a ocupar qualquer cargo de administração ou diretor ou se tornar um acionista de qualquer uma das empresas que estão sob os actos abrangidos pelas ordens de proibição.
Ambos os infratores no caso JSL, Sr. Lee e Sr.. Ong não foram autorizados a negociar títulos nas suas capacidades como resultado de possíveis conflitos com atividades de negociação entre JSL e seus clientes. Contudo, eles passaram a cometer formação insider.
Além disso, sem buscar conhecimento e aprovação do JSI, Sr. sotavento, que também foi chefe de vendas, negociados em títulos usando sua conta bancária privada entre Maio 2011 e dezembro 2012.
Ele também, com a ajuda do Sr.. Ong, negociado contra a sua própria empresa “usando informações privilegiadas que obtinham em seu curso de trabalho na mesa de renda fixa da JSL”, disse que o MAS.
“JSL não teria celebrado esses comércios se ele estava ciente de que o Sr.. Lee foi a contra-parte devido ao possível conflito entre os interesses pessoais de Mr. Lee e Sr.. Ong, e que da JSL e seus clientes,”Disse o comunicado.
Em 2015, JSL deu Sr.. Lee um aviso de conformidade escrita para uma conduta empresarial imprópria.
Em 2016, ele se juntou a Alemanha DZ Bank como seu diretor e chefe da Ásia de vendas para as vendas do mercado de capitais sem declarar que tinha sido uma vez sujeitos a processos disciplinares quando ele ainda estava na JSL.
O MAS afirmou que isso era falso devido ao aviso que recebeu de JSL em 2015. DZ foi enganado para acreditar que o Sr.. Lee estava apto para ser seu representante.
No caso Legado, Sr. Yap forjou as assinaturas de cinco indivíduos a fim de acelerar suas compras de políticas. Ele também falsificou saúde e emprego informações sobre uma das formas de aplicação.
Quando Legado descoberto Sr.. má conduta de Yap, eles cancelaram algumas das aplicações. As outras aplicações foram retirados pelos indivíduos. MAS afirmou que nenhum dos indivíduos envolvidos sofreu quaisquer perdas.