В Сингапуре, два торговца и страховой агент запретили заключение сделки ценных бумаг и предоставление финансовых консультаций, потому что они были вовлечены в нечестных сделках, которые включают в инсайдерской торговлю и подлог.
Запрет заказы, которые пришли от финансовых властей Сингапура вступили в силу в среду (май 8).
Бывший управляющий директор Jefferies Сингапура (JSL), Мистер. Джереми Ли Seow Пох был запрещен в течение четырех лет. Его бывший коллега и бывший JSL старший вице-президент, На Eng Keong, получил более низкое запрещающее срок два года.
Оба мужчины не больше не работают в JSL и теперь запретили заниматься какой-либо регулируемой деятельности в соответствии с Законом о ценных бумагах и фьючерсах, сказал MAS в четверг.
В другом случае, Мистер. Яп Чи Hoe, назначенный представитель на Наследие Ф.А., консультативная и страховая фирма финансовой, был дан запрет на два года. Он запрещено быть страховой посредник в соответствии с Законом о страховании. Его назначение на наследие также было прекращено.
Мужчины также запрещено предоставлять консультационные услуги в соответствии с Законом о финансовых консультантах. Они не имеют права проводить какие-либо управления или директор позиции или стать акционером какой-либо из фирм, которые подпадают под деяния, предусмотренные их запрещения заказов.
Оба нарушителей в случае JSL, Мистер. Ли и г-н. Ong не были допущены к торгам облигации в их мощностей в результате возможных конфликтов с торговой деятельностью между JSL и его клиентами. Однако, они продолжали совершать инсайдерское обучение.
Также, без получения знаний и утверждения ДСИ в, Мистер. подветренный, который был также руководитель отдела продаж, торгуются облигации, используя свой личный банковский счет в период с мая 2011 и декабрь 2012.
Он также, с помощью Mr. Ong, торгуется против своей собственной компании «с использованием конфиденциальной информации, которые они получили в их ходе работы по фиксированному доходу стола JSL в», сказал MAS.
«JSL не вошли бы в этих торгах, если было известно, что г-н. Ли был контрагентом из-за возможный конфликт между личными интересами Mr. Ли и г-н. Ong, и что из JSL и его клиентов,»Говорится в заявлении.
В 2015, JSL дал мистер. Ли предупреждение письменного согласия за ненадлежащее ведение бизнеса.
В 2016, он присоединился к DZ банки Германии в качестве директора и руководителя Азии продаж по продажам на рынке капитала, не объявляя, что он был когда-то предметом дисциплинарного разбирательства, когда он был еще в JSL.
MAS заявил, что это ложь в связи с предупреждением он получил от JSL в 2015. DZ был введен в заблуждение полагать, что г-н. Ли был здоров, чтобы быть его представителем.
В случае Наследства, Мистер. Яп подделала подписи пяти лиц, с тем чтобы ускорить их покупки политики. Он также фальсифицировал информацию о здоровье и занятости на одной из форм применения.
Когда Наследие обнаружили Mr. неправомерные ПЕА, они отменили некоторые из приложений. Остальные заявки были отозваны лицами. MAS заявил, что ни один из лиц, не вовлеченные понес никаких потерь.